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国家行政许可事项:基金募集申请注册
发表时间:2014-08-20     来源:JWEDIT

 

  【关于依据、条件、程序、期限的规定】

  《证券投资基金法》第52条:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件:

  (一)申请报告;

  (二)基金合同草案;

  (三)基金托管协议草案;

  (四)招募说明书草案;

  (五)律师事务所出具的法律意见书;

  (六)国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。

  《证券投资基金法》第55条:国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定,并通知申请人;不予注册的,应当说明理由。

  《证券投资基金法》第57条:基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

  前款规定的文件应当真实、准确、完整。

  对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为。

  《证券投资基金法》第58条:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。

  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  《证券投资基金法》第59条:基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且,基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起十日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》第6条:申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:

  (一)拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构,拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构;

  (二)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;

  (三)最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;

  (四)没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察,或者正处于整改期间;

  (五)最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

  (六)不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

  (七)不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;

  (八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》第8条:基金管理人申请募集基金,应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自被行政受理时点起,基金管理人、基金托管人及相关中介机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

  为基金申请材料出具法律意见书等文件的中介机构,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

  申请材料受理后,相关内容不得随意更改。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》第12条:基金募集期限届满,募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第五十九条的规定,并具备下列条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续:基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币;基金份额持有人的人数不少于二百人。

  发起式基金不受上述限制。发起式基金是指,基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币,且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效三年后,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同自动终止。

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》第40条: 基金注册后,如需对原注册事项进行实质性调整,应当依照法律法规和基金合同履行相关手续;继续公开募集资金的,应当在公开募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提出变更注册事项的申请。未经注册,不得公开或变相公开募集基金。

  《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第10条:申请人可在取得境内机构投资者资格后,向中国证监会报送产品募集申请文件。

  《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第11条:中国证监会自收到完整的产品募集申请文件后对申请材料进行审核,做出批准或者不批准的决定,并书面通知申请人。

  【内容与格式】

  一、申请材料的纸张、封面、页码和份数

  (一)纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸规格)。

  (二)封面

  1、标有“XX证券投资基金募集申请材料”字样或“XX证券投资基金变更注册申请材料”;

  2、拟募集或变更注册的证券投资基金名称、申请人名称;

  3、正式报送申请材料的日期;

  4、公司主要承办人姓名、联系方式。

  (三)申请材料的页码应置于每页下端居中,按内容分章节安排页码顺序,例如:1-4、或者1-4-1 ,章节之间应当有分隔页。

  (四)份数:申请材料一式2份,1份书面材料,1份电子材料。

  二、申请材料目录与内容

  (一)承诺函

  公司承诺向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规;申请材料原件和复印件内容一致,文字简洁、内容清楚。在线提交的基金募集材料与书面募集申请文件内容一致。

  (二)申请报告

  主要内容包括:1、拟募集或变更注册后基金产品的方案要点以及符合注册条件的说明;2、基金与本公司已获批产品及行业同类产品的差异,以及对基金投资运作和投资者的影响评估;3、基金在人员、销售、系统等方面的准备情况说明;4、其他需要监管机构特别关注的事项。

  对于复杂或者创新产品,基金管理人需在申请报告中就证券交易所和证券登记结算机构的授权、投资者适当性安排、技术准备和主要业务环节的制度安排等事项进行补充说明。

  (三)基金合同草案

  (四)托管协议草案

  (五)招募说明书草案

  (六)基金管理人董事会决议或经董事会授权的管理层决议

  主要内容应当包括基金管理人董事会或经董事会授权的管理层有关基金募集申请的决议、对基金经理人选的审核意见等,独立董事的意见应当单独列明。

  (七)律师事务所出具的法律意见书

  (八)拟在证券交易所上市交易的开放式基金,还应当提交相关证券交易所出具的有关意见。

  (九)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他材料。

  (十)对于变更注册的申请,如果不涉及修改的材料则可不提供。

 

 

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